FASES DEL COMPLIANCE PENAL

Hoy abordamos  de manera clara y concisa el contenido de un programa de Compliance Penal. En concreto, las fases que lo componen, que serían las siguientes:

FASE 1: Identificar los riesgos penales que pueden afectar a la empresa y priorizarlos, elaborando un Mapa de Riesgos.

FASE 2: Identificar los procesos donde pueden residir esos riesgos y analizar los mecanismos de control y defensa de los mismos.

FASE 3: Identificar los GAPS y Plan de Acción para implantar los controles que mitigarán los riesgos.

Todo ello deberá plasmarse en el Manual de Corporate Defense.

Una vez examinado el marco general, en próximas entradas se irá detallando el contenido de estas fases y del Manual de Corporate Defense.

 

Natalia Cano Bernal.

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