Monthly Archives: julio 2015

FASE I ¿CÓMO SE PRIORIZAN LOS RIESGOS PENALES?

Comentábamos en el post anterior que en la primera fase de un programa de Compliance Penal hay que priorizar los riesgos penales. La herramienta para ello es el Mapa de Riesgos, que incluirá los riesgos penales de la empresa clasificados según su criticidad, de acuerdo con escalas de valoración. Para incluir en un grado u […]

FASES DEL COMPLIANCE PENAL

Hoy abordamos  de manera clara y concisa el contenido de un programa de Compliance Penal. En concreto, las fases que lo componen, que serían las siguientes: FASE 1: Identificar los riesgos penales que pueden afectar a la empresa y priorizarlos, elaborando un Mapa de Riesgos. FASE 2: Identificar los procesos donde pueden residir esos riesgos […]

¿ES TU EMPRESA RESPONSABLE CUANDO CONTRATA CON TERCEROS?

La empresa es responsable de lo que hagan aquellos que trabajan para ella. Por eso, los programas de compliance contemplan conocer a fondo con quién contrata la empresa. De este modo, si una fábrica subcontrata a otra empresa para la retirada de residuos producto de su actividad diaria, ha de estar  estar segura de que […]

¿SEGURO VS COMPLIANCE PENAL?

​Tanto por la prensa como por consultas que nos llegan de empresarios, somos conocedores del hecho de que éstos se plantean si no sería posible asegurar la contingencia de una condena penal en su empresa con su compañía de seguros tradicional y así ahorrarse los temidos esfuerzos de implementar un programa de prevención de delitos […]

¿QUÉ FORMA HA DE TENER EL COMPLIANCE OFFICER?

Que deba existir en la empresa un agente de cumplimiento normativo encargado de la supervisión y control del programa de cumplimiento penal es algo evidente a estas alturas, pero ¿qué forma debe tener este órgano?, ¿ha de tener funciones exclusivas o no tiene por qué?, ¿se trata de un órgano interno forzosamente o puede ser […]