ALGUNAS HERRAMIENTAS EXTERNAS PARA PROGRAMAS DE COMPLIANCE

Evitar la corrupción política, en el ámbito público, y luchar contra el fraude, en el ámbito privado son las dos caras de una misma moneda. La solución a ambos problemas -graves y desgraciadamente bastante extendidos en nuestro tejido social- es la misma: prevenir su aparición. Pero la pregunta es, ¿cómo hacerlo? Las herramientas a disposición […]

“EMPRESARIO: UD. TIENE PROGRAMAS DE COMPLIANCE… Y NO LO SABE”

No, no hace falta que se mire fijamente en el espejo. Tampoco es una enfermedad vergonzante; todo lo contrario. Detrás de esa afirmación -provocadora, claro- se esconde una realidad y es la de que, de forma paulatina, esa entelequia que llamamos “legislador” ha ido cargando sobre sus espaldas diversas obligaciones de necesario cumplimiento para poder […]

“BROMAS” QUE SALEN CARAS

Esta semana me ha venido a la mente la polémica surgida en 2014 en Carrefour Argentina al hilo del escándalo de la cocaína, concretamente de los 12 gramos de cocaína que la etiqueta de un budin (dulce casero) decía contener. ​ ​Ante semejante situación, que más bien parecía una noticia de El Mundo Today, y […]

FASE II: ¿CÓMO IDENTIFICAR PROCESOS?

A pesar de estar en Agosto…nuestras mentes siguen trabajando! Así, pues, analizamos hoy la segunda fase para la implementación de un programa de Compliance Penal: la identificación de procesos de la organización. Con esta identificación, la corporación puede ubicar sus posibles riesgos penales y evaluar si los controles que posee para mitigar dichos riesgos son […]

FASE I ¿CÓMO SE PRIORIZAN LOS RIESGOS PENALES?

Comentábamos en el post anterior que en la primera fase de un programa de Compliance Penal hay que priorizar los riesgos penales. La herramienta para ello es el Mapa de Riesgos, que incluirá los riesgos penales de la empresa clasificados según su criticidad, de acuerdo con escalas de valoración. Para incluir en un grado u […]

FASES DEL COMPLIANCE PENAL

Hoy abordamos  de manera clara y concisa el contenido de un programa de Compliance Penal. En concreto, las fases que lo componen, que serían las siguientes: FASE 1: Identificar los riesgos penales que pueden afectar a la empresa y priorizarlos, elaborando un Mapa de Riesgos. FASE 2: Identificar los procesos donde pueden residir esos riesgos […]

¿ES TU EMPRESA RESPONSABLE CUANDO CONTRATA CON TERCEROS?

La empresa es responsable de lo que hagan aquellos que trabajan para ella. Por eso, los programas de compliance contemplan conocer a fondo con quién contrata la empresa. De este modo, si una fábrica subcontrata a otra empresa para la retirada de residuos producto de su actividad diaria, ha de estar  estar segura de que […]

¿SEGURO VS COMPLIANCE PENAL?

​Tanto por la prensa como por consultas que nos llegan de empresarios, somos conocedores del hecho de que éstos se plantean si no sería posible asegurar la contingencia de una condena penal en su empresa con su compañía de seguros tradicional y así ahorrarse los temidos esfuerzos de implementar un programa de prevención de delitos […]

¿QUÉ FORMA HA DE TENER EL COMPLIANCE OFFICER?

Que deba existir en la empresa un agente de cumplimiento normativo encargado de la supervisión y control del programa de cumplimiento penal es algo evidente a estas alturas, pero ¿qué forma debe tener este órgano?, ¿ha de tener funciones exclusivas o no tiene por qué?, ¿se trata de un órgano interno forzosamente o puede ser […]

¿ES EL COMPLIANCE OFFICER EL ÚNICO ENCARGADO DE CONTROLAR Y SUPERVISAR EL MODELO DE PREVENCIÓN DE RIESGOS?

Si bien está claro que el artículo 31.bis.2.2ª hace referencia a la figura del compliance officer o agente de cumplimiento normativo, desde que se publicaron las primeras redacciones de la reforma, los profesionales del sector nos estábamos preguntando a qué se refería la segunda parte de dicho artículo, al aludir al órgano que tuviese encomendada […]

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